Solución

Riesgo de Incumplimiento Regulatorio

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Tras el acaecimiento de la crisis crediticia, la exigencia regulatoria ha aumentado en todos los sectores y países durante los últimos años. Las entidades del sector financiero han sido las que han focalizado la atención de los reguladores, una tendencia que se ha extendido a otros sectores como el energético. Las sanciones a las entidades por incumplimiento regulatorio se han multiplicado en frecuencia y cuantía en los últimos años.

En este contexto de profundos cambios regulatorios, las entidades tienen que enfrentarse a los desafíos de la gestión del capital, del riesgo y del crecimiento global, al mismo tiempo que han de responder a una exigencia regulatoria de cada vez mayor de transparencia.

Con este contexto, ayudamos a nuestros clientes a identificar, analizar y evaluar las obligaciones regulatorias derivadas del desarrollo de sus actividades, con objeto de preservar el riesgo de incumplimiento.

Dentro de esta práctica, se incluyen entre otros focos de actuación:

  • Mapas normativos y riesgo
  • Operativización del modelo de governance de nueva regulación.
  • Diseño del governance de cumplimiento normativo y desarrollo del marco de gestión y control.
  • Identificación y evaluación de obligaciones regulatorias en nuevos mercados. Análisis de «brechas». 
  • Definición y adaptación de los modelos operativos a nuevos mercados de actuación y regulaciones.
  • Identificación y evaluación del impacto regulatorio en los modelos de negocio por riesgo de incumplimiento regulatorio.
  • Prevención de riesgos penales.
  • Gestión y prevención de blanqueo de capitales.
  • Selección e Implantación de sistemas y herramientas para la gestión del cumplimiento normativo.
  • Formación sobre nueva regulación.

Equipo

  • Presidente Ejecutivo

    Casimiro Gracia

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  • Associate Partner

    Javier Fariñas

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  • Senior Manager

    Guillermo Torres

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  • Manager

    Jorge Montañana

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