Solución

Compliance

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El crecimiento exponencial de los requerimientos regulatorios obliga a las compañías a llevar una gestión y control de los riesgos global y eficiente, que permita una adaptación ágil a la regulación.

El Compliance ha dejado de ser una opción voluntaria para muchas organizaciones y ha pasado a ser un requisito a integrar dentro de su estrategia y estructuras internas con el fin de cumplir los requisitos normativos actuales y poder protegerse ante situaciones de riesgo para la estabilidad y continuidad de la actividad de la organización.

La rápida y reciente evolución de la normativa combinada con el endurecimiento de las sanciones, así como la relevancia que la propia legislación otorga hacia la toma de acciones preventivas de cumplimiento por parte de las organizaciones, han provocado que el Compliance sea en la actualidad uno de las cuestiones más relevantes a incorporar en las estrategias de cualquier organización.

Líneas de servicio

Análisis y Diagnóstico del Modelo de Compliance

  • Proporcionar un Diagnóstico AS IS de Compliance Interno
  • Identificación de Gaps para lograr un Modelo de Compliance Interno.
  • Proporcionar un Diagnóstico con el fin de alcanzar Compromiso de la organización con el Compliance
  • Revisión del Código de Conducta
     

Revisión del Mapa de Riesgos y Controles del Modelo de Compliance

  • Identificación y diseño de un Mapa de Riesgos de Cumplimiento
  • Revisión de la aplicabilidad de los riesgos penales
  • Revisión de la metodología de medición de riesgos

Diseño e implantación Modelo de Compliance

  • Definición de funciones y responsabilidades del Equipo de Compliance
  • Análisis de los riesgos penales
  • Definición de protocolos y procedimientos para la toma de decisiones en la organización